Lake Elsinore Hotel and Casino-ը խոստովանում է, որ չի կարողացել պահպանել արդյունավետ AML ծրագիրը
Գանձապետարանի Ֆինանսական հանցագործությունների դեմ պայքարի ցանցի (FinCEN) դեպարտամենտը գնահատել է 900,000 ԱՄՆ դոլար քաղաքացիական դրամական տույժ Lake Elsinore Hotel and Casino-ի նկատմամբ (Lake Elsinore) Բանկային գաղտնիքի մասին օրենքի (BSA) և դրա կիրառման կանոնակարգերի դիտավորյալ խախտման համար:
«Էլսինոր լիճը տարիներ շարունակ գործել է առանց ամենատարրականի AML վերահսկում է՝ վտանգի տակ դնելով իր հաճախորդներին և ԱՄՆ ֆինանսական համակարգը և հերքելով իրավապահ մարմիններին կասկածելի գործունեության մասին տեղեկատվությունը», - ասել է FinCEN-ի տնօրեն Անդրեա Գացկին: «Այս գործողությունը պետք է ծառայի որպես հիշեցում, որ բոլոր ֆինանսական հաստատությունները, անկախ իրենց տեսակից կամ չափից, պետք է համապատասխանեն BSA-ի և FinCEN-ի կանոնակարգերով նախատեսված իրենց պարտավորություններին»:
Որպես FinCEN-ի հետ իր որոշման մաս՝ Lake Elsinore հյուրանոցը և խաղատունը խոստովանել են BSA-ի դիտավորյալ խախտումները, ներառյալ՝ արդյունավետ AML ծրագրի չկատարումը և պահպանումը, արժութային գործարքների հաշվետվությունները (CTR) և կասկածելի գործունեության հաշվետվությունները (SAR) չներկայացնելը, և որոշակի հաշվառման ձախողումներ. Էլսինորյան լճի կողմից BSA-ի կանխամտածված խախտումները, որոնք շարունակվել են ավելի քան չորսուկես տարի, առաջացել են քարտային ակումբի ղեկավարության կողմից ընդունված որոշումներից: Բացի քաղաքացիական դրամական տույժից, Էլսինոր լիճը նույնպես կենթարկվի AML ծրագրի վերանայման:
FinCEN-ը բարձր է գնահատում այս հարցում Կալիֆորնիա նահանգի իր գործընկերների հետ սերտ համագործակցությունը: Այս գործողությունը կլինի FinCEN-ի առաջին որոշումը Կալիֆորնիայի արդարադատության դեպարտամենտի հետ մեկտեղ՝ մոլախաղերի վերահսկման բյուրոն (CA-BGC):
FinCEN-ի Կատարման և Համապատասխանության բաժինը պատասխանատու է BSA-ի լուրջ խախտումների հետաքննության համար: Այս կատարողական գործողության հետ կապված փաստերի և հանգամանքների վերաբերյալ լրացուցիչ տեղեկությունների համար, ներառյալ BSA-ի հատուկ խախտումները և դրանց հիմքում ընկած պատճառները, տես՝ Համաձայնության հրաման FinCEN-ի և Էլսինոր լճի միջև:
