Օպերատորի նորություններ

Ավստրալիա – AUSTRAC-ը Դաշնային դատարանում դատավարություն է սկսում Star Entertainment-ի դեմ

AUSTRAC-ը Դաշնային դատարանում քաղաքացիական տույժերի վարույթ է սկսել The Star Pty Limited-ի և The Star Entertainment QLD Limited-ի (Star Entities) դեմ՝ Ավստրալիայի փողերի լվացման և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի (AML/CTF) ենթադրյալ լուրջ և համակարգային անհամապատասխանության համար: օրենքները։

Քաղաքացիական տույժերի վարույթը տեղի է ունենում AUSTRAC-ի համապատասխանության ակտիվ, արդյունաբերական արշավից հետո, որը սկսվել է 2019 թվականի սեպտեմբերին և հանգեցրել է 2021 թվականի հունիսին The Star Pty Limited-ի նկատմամբ հարկադիր հետաքննության բացմանը: 2022 թվականի հունվարին հետաքննությունն ընդլայնվել է՝ ներառելով The Star Entertainment Qld Limited-ը: և աստղային այլ կազմակերպություններ:

Հետաքննության ընթացքում AUSTRAC-ը սերտորեն համագործակցել է նահանգային և դաշնային գործակալությունների հետ, որոնք կարգավորող շահագրգռվածություն ունեն Star Entities-ում, ներառյալ NSW և Queensland խաղերի կարգավորող մարմինները և ASIC-ը:

AUSTRAC-ի գործադիր տնօրեն Նիկոլ Ռոուզն ասել է, որ խաղատները պետք է լրջորեն վերաբերվեն փողերի լվացման դեմ իրենց պարտավորություններին, որպեսզի պաշտպանեն Ավստրալիայի ֆինանսական համակարգը, իրենց բիզնեսը և համայնքը հանցավոր շահագործումից:

«Հանցագործները միշտ կձգտեն շահագործել ֆինանսական համակարգը՝ իրենց փողերը լվանալու և համայնքին վնասելու համար: Գործարարները, որպես մեր ֆինանսական համակարգի և մեր համայնքների պաշտպանության առաջնագիծ, հաճախ առաջինն են ահազանգում հանցավոր գործունեության մասին»:

«AUSTRAC-ի հետաքննությունը հայտնաբերել է բազմաթիվ խնդիրներ, ներառյալ վատ կառավարումը և ռիսկերի կառավարման ձախողումները, ինչպես նաև ՓԼ/ԱՓԼ/CTF-ի համապատասխան ծրագիր ունենալն ու պահպանելը»:

«Սթար կազմակերպությունները նույնպես չկարողացան իրականացնել հաճախորդների պատշաճ շարունակական պատշաճ ուսումնասիրություն, ինչը հանգեցրեց համատարած և լուրջ անհամապատասխանության մի քանի տարիների ընթացքում», - ասաց տիկին Ռոուզը:

AUSTRAC-ի մեղադրանքները ծավալուն են և ներառում են, որ աստղային կազմակերպությունները.

• Չհաջողվեց պատշաճ կերպով գնահատել փողերի լվացման և ահաբեկչության ֆինանսավորման (ՓԼ/ԱՖ) ռիսկերը, ներառյալ այդ ռիսկերի հավանականությունն ու ազդեցությունը, ինչպես նաև բացահայտել և արձագանքել ժամանակի ընթացքում ռիսկի փոփոխություններին:
• Չեն ներառել ՓԼ/CTF ծրագրերում համապատասխան ռիսկերի վրա հիմնված համակարգեր և վերահսկողություն՝ մեղմելու և կառավարելու այն ռիսկերը, որոնց ենթարկվել են «Սթար» կազմակերպությունները:
• Չհաջողվեց ստեղծել ՓԼ/CTF ծրագրերի խորհրդի և բարձրագույն ղեկավարության վերահսկողության համապատասխան շրջանակ:
• Չունի գործարքների մոնիտորինգի ծրագիր՝ գործարքները մոնիտորինգ անելու և կասկածելի գործունեությունը բացահայտելու համար, որը պատշաճ կերպով հիմնված էր ռիսկի վրա կամ համապատասխան է Star Entities-ի բնույթին, չափին և բարդությանը:
• Չունենար հաճախորդների պատշաճ ուսումնասիրության համապատասխան ընդլայնված ծրագիր՝ ավելի բարձր ռիսկային հաճախորդների համար լրացուցիչ ստուգումներ իրականացնելու համար:
• Չի իրականացրել համապատասխան ընթացիկ հաճախորդների պատշաճ ուսումնասիրություն մի շարք հաճախորդների նկատմամբ, ովքեր ներկայացրել են փողերի լվացման ավելի բարձր ռիսկեր:

ՓԼ/ԱՖ ռիսկերի համապատասխան վերահսկողության բացակայության դեպքում «Սթար» կազմակերպությունները.

• Թույլ են տվել իրենց հաճախորդներին գումար տեղափոխել վճարային ուղիներով, որոնք ոչ թափանցիկ են և ներառում են ՓԼ/ԱՖ բարձր ռիսկեր:
• Չհասկացա այդ ուղիներով շարժվող փողի աղբյուրները կամ արդյոք վտանգ կար, որ միջոցների աղբյուրն անօրինական է:
• Չհաջողվեց հաշվի առնել, թե արդյոք տեղին է, որ նրանք շարունակեն շարունակական գործարար հարաբերությունները բարձր ռիսկային հաճախորդների հետ:

Ռիսկերի վրա հիմնված այս վերահսկողության բացակայության դեպքում «Սթար» կազմակերպությունները խոցելի էին հանցավոր շահագործման համար: Star-ի՝ ՓԼ/ԱՖ ռիսկերը կառավարելու ձախողումը, իր հերթին, ավստրալական և համաշխարհային ֆինանսական համակարգը ենթարկեց ՓԼ/ԱՖ ռիսկերի համակարգային երկար տարիների ընթացքում:

Տիկին Ռոուզն ասաց, որ համապատասխան վերահսկման և գործընթացների բացակայությունը խանգարում է Star Entities-ին պատշաճ կերպով կառավարել բարձր ռիսկային հաճախորդներին: Այս ձախողումները նպաստեցին փողի տեղաշարժին ոչ թափանցիկ եղանակներով՝ դարձնելով «Սթար» կազմակերպություններին խոցելի հանցավոր շահագործման համար:

«AUSTRAC-ը շարունակում է աշխատել Star Entities-ի հետ՝ ապահովելու համար, որ նրանք կատարում են օրենքով նախատեսված իրենց պարտավորությունները, ներառյալ համապատասխան համակարգերի, վերահսկողության և կառավարման առկայությունը, ինչպես նաև որակյալ ֆինանսական տեղեկատվության և կասկածելի հարցերի մասին հաշվետվությունների տրամադրումը AUSTRAC-ին»:

Արդյո՞ք քաղաքացիական տույժի որոշում է կայացվել և որևէ գումար, այն հարցերն են, որոնք գտնվում են դատարանում:

AUSTRAC-ը չի տրամադրի լրացուցիչ մեկնաբանություն կատարողական գործողության կամ դատական ​​փաստաթղթերում ներկայացված մանրամասների վերաբերյալ, քանի որ գործն այժմ գտնվում է դատարանում: